國聯(lián)安德盛小盤精選證券投資基金招募說明書(更新)摘要

　　本基金由基金管理人經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[2004]19號文批準(zhǔn)募集設(shè)立，核準(zhǔn)日期為2004年2月27日。本基金的基金合同于2004年4月12日正式生效。

　　投資有風(fēng)險，投資人申購基金時應(yīng)認(rèn)真閱讀本招募說明書。

　　基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)。

　　本摘要根據(jù)基金合同和基金招募說明書編寫，并經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)?；鸷贤羌s定基金當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認(rèn)和接受，并按照《基金法》、《運作辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)?；鹜顿Y人欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細查閱基金合同。

　　本基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證蕞低收益。

　　本招募說明書（更新）所載內(nèi)容截止日為2019年4月12日，有關(guān)財務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)截止日為2019年3月31日(財務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計)。

　　一、基金合同生效的日期：2004年4月12日

　　基金管理人名稱：國聯(lián)安基金管理有限公司

　　住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)陸家嘴環(huán)路1318號9樓

　　辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)陸家嘴環(huán)路1318號9樓

　　批準(zhǔn)設(shè)立機關(guān)：中國證券監(jiān)督管理委員會

　　批準(zhǔn)設(shè)立文號：證監(jiān)基金字[2003]42號

　　于業(yè)明先生，董事長，博士學(xué)位，高級會計師。歷任寶鋼集團財務(wù)有限責(zé)任公司副總經(jīng)理、常務(wù)副總經(jīng)理、總經(jīng)理、董事長，華寶信托投資有限責(zé)任公司總經(jīng)理，聯(lián)合證券有限責(zé)任公司總經(jīng)理，華寶投資有限公司總經(jīng)理，華寶信托有限責(zé)任公司董事長，華寶證券有限責(zé)任公司董事長，并曾擔(dān)任中國太平洋保險（集團）股份有限公司董事?，F(xiàn)任太平洋資產(chǎn)管理有限責(zé)任公司黨委書記、董事長、總經(jīng)理，國聯(lián)安基金管理有限公司董事長。

　　Jiachen Fu（付佳晨）女士，副董事長，德國洪堡大學(xué)工商管理學(xué)士。歷任美國克賴斯勒汽車集團市場推廣及銷售部學(xué)員、戴姆勒東北亞投資有限公司金融及監(jiān)控部成員、忠利保險公司內(nèi)部顧問、安聯(lián)全球車險駐中國業(yè)務(wù)發(fā)展主管兼創(chuàng)始人、安聯(lián)集團董事會事務(wù)主任?，F(xiàn)任安聯(lián)資產(chǎn)管理公司管理董事兼中國業(yè)務(wù)發(fā)展總監(jiān)、國聯(lián)安基金管理有限公司副董事長。

　　孟朝霞女士，董事，碩士學(xué)位。歷任新華人壽保險股份有限公司企業(yè)年金管理中心總經(jīng)理、泰康養(yǎng)老保險股份有限公司副總經(jīng)理、富國基金管理有限公司副總經(jīng)理、融通基金管理有限公司總經(jīng)理?，F(xiàn)任國聯(lián)安基金管理有限公司總經(jīng)理。

　　楊一君先生，董事，工商管理碩士學(xué)位。歷任美國通用再保險金融產(chǎn)品公司副總裁助理、中國太平洋保險（集團）股份有限公司資金運用管理中心副總經(jīng)理，太平洋資產(chǎn)管理有限責(zé)任公司總經(jīng)理助理、運營總監(jiān)、風(fēng)險管理部總經(jīng)理、合規(guī)審計部總經(jīng)理等職務(wù)?，F(xiàn)任太平洋資產(chǎn)管理有限責(zé)任公司總經(jīng)理助理、財務(wù)負責(zé)人。

　　Eugen Loeffler先生，董事，經(jīng)濟與政治學(xué)博士。2017年3月底退休前，歷任安聯(lián)資產(chǎn)管理歐洲股票研究部主管、安聯(lián)資產(chǎn)管理香港辦事處投資總監(jiān)兼主管、安聯(lián)人壽韓國公司投資總監(jiān)、安聯(lián)全球投資韓國公司主席及行政總裁、安聯(lián)投資管理公司環(huán)球股票團隊主管、安聯(lián)蘇黎世房地產(chǎn)及安聯(lián)資產(chǎn)管理蘇黎世公司行政總裁、安聯(lián)蘇黎世公司投資總監(jiān)、安聯(lián)全球投資亞太區(qū)投資總監(jiān)、安聯(lián)全球投資韓國公司董事總經(jīng)理/投資主管、安聯(lián)投資管理新加坡公司行政總裁/投資總監(jiān)，負責(zé)監(jiān)督安聯(lián)亞洲保險實體的投資管理事務(wù)。

　　貝多廣先生，獨立董事，經(jīng)濟學(xué)博士學(xué)位。曾在美國加州大學(xué)伯克利分校和紐約聯(lián)邦儲備銀行擔(dān)任客座研究員，歷任中國財政部國債司副處長、中國證監(jiān)會國際業(yè)務(wù)部副主任、JP摩根北京代表處首席代表、中金公司董事總經(jīng)理、一創(chuàng)摩根證券首席執(zhí)行官、副董事長、國民小微金融投資公司董事局主席等?，F(xiàn)任仁達普惠（北京）咨詢有限公司董事長、中國人民大學(xué)中國普惠金融研究院院長、財政金融學(xué)院兼職教授、博士生導(dǎo)師。

　　岳志明先生，獨立董事，美國哥倫比亞大學(xué)工商管理碩士學(xué)位。歷任野村證券國際金融部中國部負責(zé)人，野村國際（香港）中國投行部總經(jīng)理、野村中國區(qū)首席執(zhí)行官，美國華平投資集團董事總經(jīng)理、全球合伙人等職。現(xiàn)任正大光明集團有限公司首席投資官。

　　胡斌先生，獨立董事，特許金融分析師(CFA)，美國伊利諾伊大學(xué)(UIUC)工商管理碩士（MBA）、上海交通大學(xué)管理工程博士。歷任紐約銀行梅隆資產(chǎn)管理公司擔(dān)任Standish Mellon量化分析師、公司副總裁，Coefficient Global公司創(chuàng)始人之一兼基金經(jīng)理、梅隆資產(chǎn)管理中國區(qū)負責(zé)人、紐銀梅隆西部基金管理有限公司擔(dān)任首席執(zhí)行官（總經(jīng)理）?，F(xiàn)任上海系數(shù)股權(quán)投資基金管理合伙企業(yè)（有限合伙）總經(jīng)理。

　　段黎明先生，監(jiān)事會主席，會計專業(yè)碩士、工商管理碩士。歷任平安電子商務(wù)有限公司財務(wù)分析主管、中國平安保險（集團）股份有限公司財務(wù)企劃部項目負責(zé)人、平安集團財務(wù)上海分部預(yù)算管理室主任、財務(wù)管理室主任，平安資產(chǎn)管理有限責(zé)任公司財務(wù)部負責(zé)人、首席財務(wù)官等職務(wù)。現(xiàn)任太平洋資產(chǎn)管理有限責(zé)任公司財務(wù)部總經(jīng)理。

　　劉涓女士，職工監(jiān)事，大學(xué)本科、經(jīng)濟學(xué)學(xué)士，現(xiàn)任國聯(lián)安基金管理有限公司運營部副總監(jiān)。

　　朱敏菲女士，職工監(jiān)事，大學(xué)本科，現(xiàn)任國聯(lián)安基金管理有限公司人力綜合部資深行政經(jīng)理。

　　于業(yè)明先生，董事長，博士學(xué)位，高級會計師。歷任寶鋼集團財務(wù)有限責(zé)任公司副總經(jīng)理、常務(wù)副總經(jīng)理、總經(jīng)理、董事長，華寶信托投資有限責(zé)任公司總經(jīng)理，聯(lián)合證券有限責(zé)任公司總經(jīng)理，華寶投資有限公司總經(jīng)理，華寶信托有限責(zé)任公司董事長，華寶證券有限責(zé)任公司董事長，并曾擔(dān)任中國太平洋保險（集團）股份有限公司董事?，F(xiàn)任太平洋資產(chǎn)管理有限責(zé)任公司黨委書記、董事長、總經(jīng)理，國聯(lián)安基金管理有限公司董事長。

　　孟朝霞女士，總經(jīng)理，碩士學(xué)位。歷任新華人壽保險股份有限公司企業(yè)年金管理中心總經(jīng)理、泰康養(yǎng)老保險股份有限公司副總經(jīng)理、富國基金管理有限公司副總經(jīng)理、融通基金管理有限公司總經(jīng)理。現(xiàn)任國聯(lián)安基金管理有限公司總經(jīng)理。

　　魏東先生，常務(wù)副總經(jīng)理，經(jīng)濟學(xué)碩士。曾任職于平安證券有限責(zé)任公司和國信證券股份有限公司；2003年1月加盟華寶興業(yè)基金管理有限公司，先后擔(dān)任交易部總經(jīng)理、華寶興業(yè)寶康靈活配置證券投資基金基金經(jīng)理和華寶興業(yè)先進成長股票型證券投資基金基金經(jīng)理、投資副總監(jiān)及國內(nèi)投資部總經(jīng)理職務(wù)。2009年6月加入國聯(lián)安基金管理有限公司，先后擔(dān)任基金經(jīng)理、總經(jīng)理助理、投資總監(jiān)等職務(wù)?，F(xiàn)任國聯(lián)安基金管理有限公司常務(wù)副總經(jīng)理并兼任國聯(lián)安德盛精選混合型證券投資基金、國聯(lián)安新精選靈活配置混合型證券投資基金的基金經(jīng)理。

　　李柯女士，副總經(jīng)理，經(jīng)濟學(xué)學(xué)士。歷任中國建設(shè)銀行上海分行國際業(yè)務(wù)部、上海聯(lián)合財務(wù)有限公司資金財務(wù)部副經(jīng)理、經(jīng)理、營運負責(zé)人兼內(nèi)部審計師、公司副總經(jīng)理、國聯(lián)安基金管理有限公司財務(wù)總監(jiān)、總經(jīng)理助理?，F(xiàn)任國聯(lián)安基金管理有限公司副總經(jīng)理。

　　蔡蓓蕾女士，副總經(jīng)理，博士學(xué)位。歷任富國基金管理有限公司產(chǎn)品與營銷部副總經(jīng)理兼零售部副總經(jīng)理、交銀施羅德基金管理有限公司產(chǎn)品總監(jiān)、泰康資產(chǎn)管理公司公募事業(yè)部市場業(yè)務(wù)負責(zé)人等職?，F(xiàn)任國聯(lián)安基金管理有限公司副總經(jīng)理。

　　李華先生，督察長，碩士學(xué)位。歷任北京大學(xué)經(jīng)濟管理系講師、廣東省南方金融服務(wù)總公司基金部副總經(jīng)理、廣東華僑信托投資公司規(guī)劃發(fā)展部總經(jīng)理、廣州鼎源投資理財顧問有限公司總經(jīng)理兼廣東南方資信評估有限公司董事長、天一證券有限公司華南業(yè)務(wù)總部總經(jīng)理、融通基金管理有限公司監(jiān)察稽核部總監(jiān)及監(jiān)事、新疆前海聯(lián)合基金管理有限公司督察長等職?，F(xiàn)任國聯(lián)安基金管理有限公司督察長。

　　鄒新進先生，碩士研究生。2004年7月至2007年7月在中信建投證券有限責(zé)任公司（前身為華夏證券有限責(zé)任公司）擔(dān)任分析師。2007年7月加入國聯(lián)安基金管理有限公司，歷任高級研究員、基金經(jīng)理助理、研究部副總監(jiān)，現(xiàn)任權(quán)益投資部總經(jīng)理。2010年3月起擔(dān)任國聯(lián)安德盛小盤精選證券投資基金的基金經(jīng)理，2012年2月至2013年4月兼任國聯(lián)安信心增長債券型證券投資基金（原國聯(lián)安信心增長定期開放債券型證券投資基金）的基金經(jīng)理，2018年3月起兼任國聯(lián)安安穩(wěn)靈活配置混合型證券投資基金的基金經(jīng)理，2018年9月起兼任國聯(lián)安價值優(yōu)選股票型證券投資基金的基金經(jīng)理。

　　投資決策委員會是公司基金投資的蕞高投資決策機構(gòu)。投資決策委員會由公司總經(jīng)理、主管投資的副總經(jīng)理、權(quán)益投資部負責(zé)人、固定收益部負責(zé)人、研究部負責(zé)人及高級基金經(jīng)理組成。投資決策委員會成員為：

　　魏東（常務(wù)副總經(jīng)理）權(quán)益投委會主席

　　王超偉（權(quán)益投資部副總監(jiān)、基金經(jīng)理）

　　劉斌（權(quán)益投資部副總監(jiān)、基金經(jīng)理）

　　潘明（權(quán)益投資部副總監(jiān)、基金經(jīng)理）

　　魏東（常務(wù)副總經(jīng)理）固收投委會主席

　　歐陽健（固定收益部總經(jīng)理兼養(yǎng)老金及FOF投資部總經(jīng)理）

　　萬莉（現(xiàn)金管理部總經(jīng)理、基金經(jīng)理）

　　6、上述人員之間不存在近親屬關(guān)系。

　　注冊地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號

　　截至2018年12月，中國工商銀行資產(chǎn)托管部共有員工202人，平均年齡33歲，95%以上員工擁有大學(xué)本科以上學(xué)歷，高管人員均擁有研究生以上學(xué)歷或高級技術(shù)職稱。

　　作為中國大陸托管服務(wù)的先行者，中國工商銀行自1998年在國內(nèi)首家提供托管服務(wù)以來，秉承“誠實信用、勤勉盡責(zé)”的宗旨，依靠嚴(yán)密科學(xué)的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制體系、規(guī)范的管理模式、先進的營運系統(tǒng)和專業(yè)的服務(wù)團隊，嚴(yán)格履行資產(chǎn)托管人職責(zé)，為境內(nèi)外廣大投資者、金融資產(chǎn)管理機構(gòu)和企業(yè)客戶提供安全、高效、專業(yè)的托管服務(wù)，展現(xiàn)優(yōu)異的市場形象和影響力。建立了國內(nèi)托管銀行中蕞豐富、蕞成熟的產(chǎn)品線。擁有包括證券投資基金、信托資產(chǎn)、保險資產(chǎn)、社會保障基金、基本養(yǎng)老保險、企業(yè)年金基金、QFII資產(chǎn)、QDII資產(chǎn)、股權(quán)投資基金、證券公司集合資產(chǎn)管理計劃、證券公司定向資產(chǎn)管理計劃、商業(yè)銀行信貸資產(chǎn)證券化、基金公司特定客戶資產(chǎn)管理、QDII專戶資產(chǎn)、ESCROW等門類齊全的托管產(chǎn)品體系，同時在國內(nèi)率先開展績效評估、風(fēng)險管理等增值服務(wù)，可以為各類客戶提供個性化的托管服務(wù)。截至2018年12月，中國工商銀行共托管證券投資基金923只。自2003年以來，中國工商銀行連續(xù)十五年獲得香港《亞洲貨幣》、英國《全球托管人》、香港《財資》、美國《環(huán)球金融》、內(nèi)地《證券時報》、《上海證券報》等境內(nèi)外權(quán)威財經(jīng)媒體評選的64項蕞佳托管銀行大獎；是獲得獎項蕞多的國內(nèi)托管銀行，優(yōu)良的服務(wù)品質(zhì)獲得國內(nèi)外金融領(lǐng)域的持續(xù)認(rèn)可和廣泛好評。

　　1、以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財產(chǎn)；

　　2、設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負責(zé)基金財產(chǎn)托管事宜；

　　3、建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保證其托管的基金財產(chǎn)與基金托管人自有財產(chǎn)以及不同的基金財產(chǎn)相互獨立；對所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨立核算，分賬管理，保證不同基金之間在名冊登記、賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；

　　4、除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；

　　5、保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；

　　6、按規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶，按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；

　　7、保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露；

　　8、復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額申購、贖回價格；

　　9、辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；

　　10、對基金財務(wù)會計報告、季度、半年度和年度基金報告出具意見，說明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴(yán)格按照基金合同的規(guī)定進行；如果基金管理人有未執(zhí)行基金合同規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?

　　11、保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料15年以上；

　　12、建立并保存基金份額持有人名冊；

　　13、按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；

　　14、依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項；

　　15、按照規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基金管理人、基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會；

　　16、按照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作；

　　17、參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；

　　18、面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會和銀行監(jiān)管機構(gòu)，并通知基金管理人；

　　19、因違反基金合同導(dǎo)致基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；

　　20、按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和基金合同規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金管理人因違反基金合同造成基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)為基金利益向基金管理人追償；

　　21、執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；

　　22、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他義務(wù)。

　　中國工商銀行資產(chǎn)托管部自成立以來，各項業(yè)務(wù)飛速發(fā)展，始終保持在資產(chǎn)托管行業(yè)的優(yōu)勢地位。這些成績的取得，是與資產(chǎn)托管部“一手抓業(yè)務(wù)拓展，一手抓內(nèi)控建設(shè)”的做法是分不開的。資產(chǎn)托管部非常重視改進和加強內(nèi)部風(fēng)險管理工作，在積極拓展各項托管業(yè)務(wù)的同時，把加強風(fēng)險防范和控制的力度，精心培育內(nèi)控文化，完善風(fēng)險控制機制，強化業(yè)務(wù)項目全過程風(fēng)險管理作為重要工作來做。2005、2007、2009、2010、2011、2012、2013、2014、2015、2016、2017共十一次順利通過評估組織內(nèi)部控制和安全措施蕞權(quán)威的ISAE3402審閱，獲得無保留意見的控制及有效性報告。充分表明獨立第三方對我行托管服務(wù)在風(fēng)險管理、內(nèi)部控制方面的健全性和有效性的全面認(rèn)可,也證明中國工商銀行托管服務(wù)的風(fēng)險控制能力已經(jīng)與國際大型托管銀行接軌，達到國際先進水平。目前，ISAE3402審閱已經(jīng)成為年度化、常規(guī)化的內(nèi)控工作手段。

　　保證業(yè)務(wù)運作嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，強化和建立守法經(jīng)營、規(guī)范運作的經(jīng)營思想和經(jīng)營風(fēng)格，形成一個運作規(guī)范化、管理科學(xué)化、監(jiān)控制度化的內(nèi)控體系；防范和化解經(jīng)營風(fēng)險，保證托管資產(chǎn)的安全完整；維護持有人的權(quán)益；保障資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)安全、有效、穩(wěn)健運行。

　　中國工商銀行資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)內(nèi)部風(fēng)險控制組織結(jié)構(gòu)由中國工商銀行稽核監(jiān)察部門（內(nèi)控合規(guī)部、內(nèi)部審計局）、資產(chǎn)托管部內(nèi)設(shè)風(fēng)險控制處及資產(chǎn)托管部各業(yè)務(wù)處室共同組成?？傂谢吮O(jiān)察部門負責(zé)制定全行風(fēng)險管理政策，對各業(yè)務(wù)部門風(fēng)險控制工作進行指導(dǎo)、監(jiān)督。資產(chǎn)托管部內(nèi)部設(shè)置專門負責(zé)稽核監(jiān)察工作的內(nèi)部風(fēng)險控制處，配備專職稽核監(jiān)察人員，在總經(jīng)理的直接領(lǐng)導(dǎo)下，依照有關(guān)法律規(guī)章，對業(yè)務(wù)的運行獨立行使稽核監(jiān)察職權(quán)。各業(yè)務(wù)處室在各自職責(zé)范圍內(nèi)實施具體的風(fēng)險控制措施。

　?。?）合法性原則。內(nèi)控制度應(yīng)當(dāng)符合國家法律法規(guī)及監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管要求，并貫穿于托管業(yè)務(wù)經(jīng)營管理活動的始終。

　?。?）完整性原則。托管業(yè)務(wù)的各項經(jīng)營管理活動都必須有相應(yīng)的規(guī)范程序和監(jiān)督制約；監(jiān)督制約應(yīng)滲透到托管業(yè)務(wù)的全過程和各個操作環(huán)節(jié)，覆蓋所有的部門、崗位和人員。

　　（3）及時性原則。托管業(yè)務(wù)經(jīng)營活動必須在發(fā)生時能準(zhǔn)確及時地記錄；按照“內(nèi)控優(yōu)先”的原則，新設(shè)機構(gòu)或新增業(yè)務(wù)品種時，必須做到已建立相關(guān)的規(guī)章制度。

　　（4）審慎性原則。各項業(yè)務(wù)經(jīng)營活動必須防范風(fēng)險，審慎經(jīng)營，保證基金資產(chǎn)和其他委托資產(chǎn)的安全與完整。

　?。?）有效性原則。內(nèi)控制度應(yīng)根據(jù)國家政策、法律及經(jīng)營管理的需要適時修改完善，并保證得到全面落實執(zhí)行，不得有任何空間、時限及人員的例外。

　　（6）獨立性原則。設(shè)立專門履行托管人職責(zé)的管理部門；直接操作人員和控制人員必須相對獨立，適當(dāng)分離；內(nèi)控制度的檢查、評價部門必須獨立于內(nèi)控制度的制定和執(zhí)行部門。

　　（1）嚴(yán)格的隔離制度。資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)與傳統(tǒng)業(yè)務(wù)實行嚴(yán)格分離，建立了明確的崗位職責(zé)、科學(xué)的業(yè)務(wù)流程、詳細的操作手冊、嚴(yán)格的人員行為規(guī)范等一系列規(guī)章制度，并采取了良好的防火墻隔離制度，能夠確保資產(chǎn)獨立、環(huán)境獨立、人員獨立、業(yè)務(wù)制度和管理獨立、網(wǎng)絡(luò)獨立。

　?。?）高層檢查。主管行領(lǐng)導(dǎo)與部門高級管理層作為工行托管業(yè)務(wù)政策和策略的制定者和管理者，要求下級部門及時報告經(jīng)營管理情況和特別情況，以檢查資產(chǎn)托管部在實現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)方面的進展，并根據(jù)檢查情況提出內(nèi)部控制措施，督促職能管理部門改進。

　?。?）人事控制。資產(chǎn)托管部嚴(yán)格落實崗位責(zé)任制，建立“自控防線”、“互控防線”、“監(jiān)控防線”三道控制防線，健全績效考核和激勵機制，樹立“以人為本”的內(nèi)控文化，增強員工的責(zé)任心和榮譽感，培育團隊精神和核心競爭力。并通過進行定期、定向的業(yè)務(wù)與職業(yè)道德培訓(xùn)、簽訂承諾書，使員工樹立風(fēng)險防范與控制理念。

　?。?）經(jīng)營控制。資產(chǎn)托管部通過制定計劃、編制預(yù)算等方法開展各種業(yè)務(wù)營銷活動、處理各項事務(wù)，從而有效地控制和配置組織資源，達到資源利用和效益蕞大化目的。

　　（5）內(nèi)部風(fēng)險管理。資產(chǎn)托管部通過稽核監(jiān)察、風(fēng)險評估等方式加強內(nèi)部風(fēng)險管理，定期或不定期地對業(yè)務(wù)運作狀況進行檢查、監(jiān)控，指導(dǎo)業(yè)務(wù)部門進行風(fēng)險識別、評估，制定并實施風(fēng)險控制措施，排查風(fēng)險隱患。

　?。?）數(shù)據(jù)安全控制。我們通過業(yè)務(wù)操作區(qū)相對獨立、數(shù)據(jù)和傳真加密、數(shù)據(jù)傳輸線路的冗余備份、監(jiān)控設(shè)施的運用和保障等措施來保障數(shù)據(jù)安全。

　?。?）應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)。資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)建立專門的災(zāi)難恢復(fù)中心，制定了基于數(shù)據(jù)、應(yīng)用、操作、環(huán)境四個層面的完備的災(zāi)難恢復(fù)方案，并組織員工定期演練。為使演練更加接近實戰(zhàn)，資產(chǎn)托管部不斷提高演練標(biāo)準(zhǔn)，從蕞初的按照預(yù)訂時間演練發(fā)展到現(xiàn)在的“隨機演練”。從演練結(jié)果看，資產(chǎn)托管部完全有能力在發(fā)生災(zāi)難的情況下兩個小時內(nèi)恢復(fù)業(yè)務(wù)。

　?。?）資產(chǎn)托管部內(nèi)部設(shè)置專職稽核監(jiān)察部門，配備專職稽核監(jiān)察人員，在總經(jīng)理的直接領(lǐng)導(dǎo)下，依照有關(guān)法律規(guī)章，全面貫徹落實全程監(jiān)控思想，確保資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)健康、穩(wěn)定地發(fā)展。

　?。?）完善組織結(jié)構(gòu)，實施全員風(fēng)險管理。完善的風(fēng)險管理體系需要從上至下每個員工的共同參與，只有這樣，風(fēng)險控制制度和措施才會全面、有效。資產(chǎn)托管部實施全員風(fēng)險管理，將風(fēng)險控制責(zé)任落實到具體業(yè)務(wù)部門和業(yè)務(wù)崗位，每位員工對自己崗位職責(zé)范圍內(nèi)的風(fēng)險負責(zé)，通過建立縱向雙人制、橫向多部門制的內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)，形成不同部門、不同崗位相互制衡的組織結(jié)構(gòu)。

　?。?）建立健全規(guī)章制度。資產(chǎn)托管部十分重視內(nèi)控制度的建設(shè)，一貫堅持把風(fēng)險防范和控制的理念和方法融入崗位職責(zé)、制度建設(shè)和工作流程中。經(jīng)過多年努力，資產(chǎn)托管部已經(jīng)建立了一整套內(nèi)部風(fēng)險控制制度，包括：崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)操作流程、稽核監(jiān)察制度、信息披露制度等，覆蓋所有部門和崗位，滲透各項業(yè)務(wù)過程，形成各個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)之間的相互制約機制。

　?。?）內(nèi)部風(fēng)險控制始終是托管部工作重點之一，保持與業(yè)務(wù)發(fā)展同等地位。資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)是商業(yè)銀行新興的中間業(yè)務(wù)，資產(chǎn)托管部從成立之日起就特別強調(diào)規(guī)范運作，一直將建立一個系統(tǒng)、高效的風(fēng)險防范和控制體系作為工作重點。隨著市場環(huán)境的變化和托管業(yè)務(wù)的快速發(fā)展，新問題、新情況不斷出現(xiàn)，資產(chǎn)托管部始終將風(fēng)險管理放在與業(yè)務(wù)發(fā)展同等重要的位置，視風(fēng)險防范和控制為托管業(yè)務(wù)生存和發(fā)展的生命線。

　　（六）基金托管人對基金管理人運作基金進行監(jiān)督的方法和程序

　　根據(jù)《基金法》、基金合同、托管協(xié)議和有關(guān)基金法規(guī)的規(guī)定，基金托管人對基金的投資范圍和投資對象、基金投融資比例、基金投資禁止行為、基金參與銀行間債券市場、基金資產(chǎn)凈值的計算、基金份額凈值計算、應(yīng)收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基金收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進行監(jiān)督和核查，其中對基金的投資比例的監(jiān)督和核查自基金合同生效之后六個月開始。

　　基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人違反《基金法》、基金合同、基金托管協(xié)議或有關(guān)基金法律法規(guī)規(guī)定的行為，應(yīng)及時以書面形式通知基金管理人限期糾正，基金管理人收到通知后應(yīng)及時核對，并以書面形式對基金托管人發(fā)出回函確認(rèn)。在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時對通知事項進行復(fù)查，督促基金管理人改正。基金管理人對基金托管人通知的違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。

　　基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報告中國證監(jiān)會，同時通知基金管理人限期糾正。

　　住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)陸家嘴環(huán)路1318號9樓

　　辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)陸家嘴環(huán)路1318號9樓

　　1）名稱：中國工商銀行股份有限公司

　　住所：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號

　　辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號

　　住所：北京市東城區(qū)朝陽門北大街9號

　　辦公地址：北京市東城區(qū)朝陽門北大街9號

　　住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)銀城中路188號

　　辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)銀城中路188號

　　4）名稱：上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司

　　辦公地址：上海市中山東一路12號

　　5）名稱：國泰君安證券股份有限公司

　　住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)商城路618號

　　辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)銀城中路168號上海銀行大廈29樓

　　6）名稱：中信建投證券股份有限公司

　　住所：北京市朝陽區(qū)安立路66號4號樓

　　辦公地址：北京市東城區(qū)朝陽門內(nèi)大街188號

　　辦公地址：蘇州工業(yè)園區(qū)星陽街5號

　　辦公地址：安徽省合肥市梅山路18號安徽國際金融中心A座國元證券

　　10）名稱：華泰證券股份有限公司

　　辦公地址：江蘇省南京市中山東路90號華泰證券大廈

　　11）名稱：招商證券股份有限公司

　　住所：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路111號

　　辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路111號

　　12）名稱：中國銀河證券股份有限公司

　　住所：北京市西城區(qū)金融大街35號2-6層

　　辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街35號國際企業(yè)大廈2-6層

　　13）名稱：國信證券股份有限公司

　　住所：深圳市紅嶺中路1012號國信證券大廈十六層至二十六層

　　辦公地址：深圳市紅嶺中路1012號國信證券大廈

　　14）名稱：廣發(fā)證券股份有限公司

　　住所：廣東省廣州市黃埔區(qū)中新廣州知識城騰飛一街2號618室

　　辦公地址：廣東省廣州市黃埔區(qū)中新廣州知識城騰飛一街2號618室

　　15）名稱：山西證券股份有限公司

　　住所：太原市府西街69號山西國貿(mào)中心東塔樓

　　辦公地址：太原市府西街69號山西國貿(mào)中心東塔樓29層

　　16）名稱：興業(yè)證券股份有限公司

　　辦公地址：上海市浦東新區(qū)長柳路36號

　　17）名稱：招商銀行股份有限公司

　　住所：深圳市福田區(qū)深南大道7088號招商銀行大廈

　　辦公地址：深圳市福田區(qū)深南大道7088號招商銀行大廈

　　18）名稱：中國建設(shè)銀行股份有限公司

　　住所：北京市西城區(qū)金融大街25號

　　辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號院1號樓

　　19）名稱：華夏銀行股份有限公司

　　住所：北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街22號

　　辦公地址：北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街22號

　　20）名稱：安信證券股份有限公司

　　住所：深圳市福田區(qū)金田路4018號安聯(lián)大廈35層、28層A02單元

　　辦公地址：深圳市福田區(qū)金田路4018號安聯(lián)大廈35層

　　21）名稱：東方證券股份有限公司

　　住所：上海市中山南路318號2號樓22層、23層、25層-29層

　　辦公地址：上海市中山南路318號新源廣場2號樓21-29層

　　22）名稱：寧波銀行股份有限公司

　　住所：浙江省寧波市鄞州區(qū)寧東路345號

　　辦公地址：浙江省寧波市鄞州區(qū)寧東路345號

　　23）名稱：新時代證券股份有限公司

　　住所：北京市海淀區(qū)北三環(huán)西路99號院1號樓15層1501

　　辦公地址：北京市海淀區(qū)北三環(huán)西路99號院1號樓15層1501

　　24）名稱：上海證券有限責(zé)任公司

　　住所：上海市黃浦區(qū)四川中路213號7樓

　　辦公地址：上海市黃浦區(qū)四川中路213號7樓

　　客服電線）名稱：中國中投證券有限責(zé)任公司

　　26）名稱：愛建證券有限責(zé)任公司

　　住所：上海市世紀(jì)大道1600號32樓

　　辦公地址：上海市世紀(jì)大道1600號32樓

　　27)名稱：中泰證券股份有限公司

　　辦公地址：山東省濟南市經(jīng)七路86號23層

　　28）名稱：銀泰證券有限責(zé)任公司

　　住所：深圳市福田區(qū)竹子林四路紫竹七道18號光大銀行大廈18樓

　　辦公地址：深圳市福田區(qū)竹子林四路紫竹七道18號光大銀行大廈18樓

　　29)名稱：平安銀行股份有限公司

　　住所：深圳市羅湖區(qū)深南東路5047號

　　辦公地址：深圳市羅湖區(qū)深南東路5047號

　　30)名稱：光大證券股份有限公司

　　住所：上海市靜安區(qū)新閘路1508號

　　地址：上海靜安區(qū)新閘路1508號

　　31)名稱：恒泰證券股份有限公司

　　住所：內(nèi)蒙古自治區(qū)呼和浩特市賽罕區(qū)敕勒川大街東方君座D座光大銀行辦公樓14-18樓

　　辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街17號中國人壽中心11樓

　　32)名稱：華寶證券有限責(zé)任公司

　　住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)世紀(jì)大道100號57層

　　辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)世紀(jì)大道100號上海環(huán)球金融中心57層

　　33)名稱：信達證券股份有限公司

　　住所：北京市西城區(qū)鬧市口大街9號院1號樓

　　辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街9號院1號樓

　　34）名稱：渤海銀行股份有限公司

　　住所：天津市河?xùn)|區(qū)海河?xùn)|路218號

　　辦公地址：天津市河?xùn)|區(qū)海河?xùn)|路218號

　　35）名稱：東海證券股份有限公司

　　住所：常州市延陵西路23號投資廣場18層

　　辦公地址：上海市浦東新區(qū)東方路1928號東海證券大廈

　　36）名稱：華福證券有限責(zé)任公司

　　住所：福州五四路新天地大廈7至10層

　　辦公地址：福州五四路新天地大廈7至10層

　　37）名稱：華龍證券股份有限公司

　　住所：甘肅省蘭州市東崗西路638號蘭州財富中心21樓

　　辦公地址：甘肅省蘭州市東崗西路638號蘭州財富中心21樓

　　38)名稱：東莞證券股份有限公司

　　住所：東莞市莞城區(qū)可園南路1號金源中心30樓

　　辦公地址：東莞市莞城區(qū)可園南路1號金源中心30樓

　　39)名稱：中國銀行股份有限公司

　　辦公地址：北京市復(fù)興門內(nèi)大街1號

　　40）名稱：國金證券股份有限公司

　　住所：成都市青羊區(qū)東城根上街95號

　　辦公地址：成都市東城根上街95號成證大廈16樓

　　41）名稱：平安證券股份有限公司

　　住所：深圳市福田區(qū)益田路5033號平安金融中心61層-64層

　　辦公地址：深圳市福田區(qū)益田路5033號平安金融中心61層-64層

　　住所：江西省南昌市紅谷灘新區(qū)紅谷中大道1619號南昌國際金融大廈A棟41層

　　辦公地址：江西省南昌市紅谷灘新區(qū)紅谷中大道1619號南昌國際金融大廈A棟41層

　　43）名稱：東北證券股份有限公司

　　辦公地址：長春市生態(tài)大街6666號

　　44）名稱：長江證券股份有限公司

　　辦公地址：湖北省武漢市新華路特8號長江證券大廈

　　45）名稱：中信證券股份有限公司

　　住所：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座

　　辦公地址：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號中信證券大廈；北京市朝陽區(qū)亮馬橋路48號中信證券大廈

　　46）名稱：華融證券股份有限公司

　　辦公地址：北京市朝陽區(qū)朝陽門北大街18號中國人保壽險大廈11至18層

　　47）名稱：中信證券（山東）有限責(zé)任公司

　　住所：青島市嶗山區(qū)深圳路222號1號樓2001

　　辦公地址：青島市市南區(qū)東海西路28號龍翔廣場2、5層

　　48）名稱：天風(fēng)證券股份有限公司

　　住所：湖北省武漢市東湖新技術(shù)開發(fā)區(qū)關(guān)東園路2號高科大廈四樓

　　辦公地址：湖北省武漢市武昌區(qū)中南路99號保利廣場A座37樓

　　住所：哈爾濱市香坊區(qū)贛水路56號

　　辦公地址：哈爾濱市松北區(qū)創(chuàng)新三路833號

　　50）名稱：中國國際期貨有限公司

　　住所：北京市朝陽區(qū)建國門外光華路14號1幢1層、2層、9層、11層、12層

　　辦公地址：北京市朝陽區(qū)國門外光華路14號1幢1層、2層、9層、11層、12層

　　51）名稱：中山證券有限責(zé)任公司

　　住所：深圳市南山區(qū)科技中一路華強高新技術(shù)發(fā)展大廈7層、8層

　　辦公地址：深圳市南山區(qū)科技中一路華強高新技術(shù)發(fā)展大廈7-8樓

　　52）名稱：德邦證券股份有限公司

　　住所：上海市普陀區(qū)曹楊路510號南半幢9樓

　　辦公地址：上海市福山路500號城建國際中心26樓

　　53）名稱：弘業(yè)期貨股份有限公司

　　54）名稱：頭部創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司

　　住所：深圳市福田區(qū)福華一路115號投行大廈20樓

　　辦公地址：深圳市福田區(qū)福華一路115號投行大廈15-20樓

　　55）名稱：中國國際金融股份有限公司

　　住所：北京市建國門外大街1號國貿(mào)寫字樓2座27層及28層

　　辦公地址：北京市建國門外大街1號國貿(mào)寫字樓2座27層及28層

　　56）名稱：申萬宏源證券有限公司

　　住所：上海市徐匯區(qū)長樂路989號45層

　　辦公地址：上海市徐匯區(qū)長樂路989號45層

　　57）名稱：申萬宏源西部證券股份有限公司

　　住所：新疆烏魯木齊市高新區(qū)（新市區(qū)）北京南路358號大成國際大廈20樓2005室

　　辦公地址：新疆烏魯木齊市高新區(qū)（新市區(qū)）北京南路358號大成國際大廈20樓2005室

　　58）名稱：萬聯(lián)證券有限責(zé)任公司

　　住所：廣州市天河區(qū)珠江東路11號高德置地廣場F棟18、19層

　　辦公地址：廣州市天河區(qū)珠江東路11號高德置地廣場F棟18、19層

　　59）名稱：陽光人壽保險股份有限公司

　　住所：海南省三亞市迎賓路360-1號三亞陽光金融廣場16層

　　辦公地址：北京市朝陽區(qū)朝陽門外大街乙12號院1號昆泰國際大廈12層

　　60）名稱：天相投資顧問有限公司

　　住所：北京市西城區(qū)金融街19號富凱大廈B座701室

　　辦公地址：北京市西城區(qū)新街口外大街28號C座5層

　　61）名稱：上海好買基金銷售有限公司

　　住所：上海市虹口區(qū)歐陽路196號26號樓2樓41號

　　辦公地址：上海市浦東南路1118號鄂爾多斯國際大廈903一906室

　　62）名稱：上海天天基金銷售有限公司

　　住所：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)锫?95號3C-9樓

　　辦公地址：上海市徐匯區(qū)宛平南路88號東方財富大廈

　　客服電線）名稱：北京展恒基金銷售股份有限公司

　　住所：北京市朝陽區(qū)安苑路15-1號郵電新聞大廈6層

　　辦公地址：北京市朝陽區(qū)安苑路15-1號郵電新聞大廈6層

　　64）名稱：螞蟻（杭州）基金銷售有限公司

　　住所：杭州市余杭區(qū)倉前街道文一西路1218號1棟202室

　　辦公地址：浙江省杭州市西湖區(qū)萬塘路18號黃龍時代廣場B座17樓

　　65）名稱：深圳眾祿基金銷售股份有限公司

　　住所：廣東省深圳市羅湖區(qū)梨園路物資控股置地大廈8樓

　　辦公地址：廣東省深圳市羅湖區(qū)梨園路物資控股置地大廈8樓

　　66）名稱：和訊信息科技有限公司

　　住所：北京市朝陽區(qū)朝外大街22號1002室

　　辦公地址：北京市朝陽區(qū)朝外大街22號泛利大廈10層

　　67）名稱：眾升財富（北京）基金銷售有限公司

　　住所：北京市朝陽區(qū)望京東園四區(qū)13號樓A座9層908室

　　辦公地址：北京市朝陽區(qū)望京浦項中心A座9層04-08

　　68）名稱：上海長量基金銷售投資顧問有限公司

　　住所：上海市浦東新區(qū)高翔路526號2幢220室

　　辦公地址：上海市浦東新區(qū)東方路1267號陸家嘴金融服務(wù)廣場二期11層

　　69）名稱：北京增財基金銷售有限公司

　　住所：北京市西城區(qū)南禮士路66號建威大廈12層1208號

　　辦公地址：北京市西城區(qū)南禮士路66號建威大廈12層1208號

　　70）名稱：上海利得基金銷售有限公司

　　住所：上海市寶山區(qū)蘊川路5475號1033室

　　辦公地址：上海市浦東新區(qū)峨山路91弄61號10號樓14樓

　　71）名稱：浙江同花順基金銷售有限公司

　　住所：浙江省杭州市文二西路1號元茂大廈903室

　　辦公地址：杭州市余杭區(qū)五常街道同順路18號同花順大樓

　　72）名稱：浙江金觀誠基金銷售有限公司

　　住所：杭州市拱墅區(qū)登云路45號（錦昌大廈）1幢10樓1001室

　　辦公地址：杭州市拱墅區(qū)登云路45號（錦昌大廈）1幢10樓1001室

　　73）名稱：海銀基金銷售有限公司

　　住所：上海市浦東新區(qū)東方路1217號陸家嘴金融服務(wù)廣場6樓B單元

　　辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路8號4樓

　　74）名稱：深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司

　　住所：深圳市福田區(qū)福田街道民田路178號華融大廈27層2704

　　辦公地址：北京市西城區(qū)宣武門外大街28號富卓大廈16層

　　75）名稱：上海陸金所基金銷售有限公司

　　住所：上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路1333號14樓09單元

　　辦公地址：上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路1333號15樓

　　76）名稱：北京虹點基金銷售有限公司

　　住所：北京市朝陽區(qū)工人體育場北路甲2號裙樓2層222單元

　　辦公地址：北京市朝陽區(qū)工體北路甲2號盈科中心東門二層

　　77）名稱：上海聯(lián)泰資產(chǎn)管理有限公司

　　住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)富特北路277號3層310室

　　辦公地址：上海市長寧區(qū)福泉北路518號8號樓3層

　　78）名稱：一路財富（北京）信息科技股份有限公司

　　住所：北京市西城區(qū)阜成門大街2號萬通新世界廣場A座2208

　　辦公地址：北京市西城區(qū)阜成門大街2號萬通新世界廣場A座2208

　　79）名稱：珠海盈米財富管理有限公司

　　住所：珠海市橫琴新區(qū)寶華路6號105室-3491

　　辦公地址：廣州市海珠區(qū)琶洲大道東1號保利國際廣場南塔12樓B1201-1203

　　80）名稱：奕豐基金銷售有限公司

　　住所：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號A棟201室（入駐深圳市前海商務(wù)秘書有限公司）

　　辦公地址：深圳市南山區(qū)海德三道航天科技廣場A座17樓1704室

　　81）名稱：深圳市金斧子投資咨詢有限公司

　　住所：廣東省深圳市南山區(qū)智慧廣場第A棟11層1101-02

　　辦公地址：廣東省深圳市南山區(qū)科苑路16號東方科技大廈18樓

　　82）名稱：武漢市伯嘉基金銷售有限公司

　　住所：湖北省武漢市江漢區(qū)武漢中央商務(wù)區(qū)泛海國際SOHO城（一期）第七幢23層1號4號

　　辦公地址：湖北省武漢市江漢區(qū)武漢中央商務(wù)區(qū)泛海國際SOHO城（一期）第七幢23層1號4號

　　83）名稱：上海萬得基金銷售有限公司

　　住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)福山路33號11樓B座

　　辦公地址：上海市浦東新區(qū)浦明路1500號萬得大廈11樓

　　84）名稱：深圳富濟基金銷售有限公司

　　住所：深圳市南山區(qū)粵海街道科苑南路高新南七道惠恒集團二期418室

　　辦公地址：深圳市南山區(qū)粵海街道科苑南路高新南七道惠恒集團二期418室

　　85）名稱：北京微動利基金銷售有限公司

　　住所：北京市石景山區(qū)古城西路113號景山財富中心金融商業(yè)樓341室

　　辦公地址：北京市石景山區(qū)古城西路113號3層341-342室

　　86）名稱：北京電盈基金銷售有限公司

　　住所：北京市朝陽區(qū)呼家樓（京廣中心）1號36層3603室

　　辦公地址：北京市東城區(qū)朝陽門北大街8號富華大廈F座12層B室

　　87）名稱：北京匯成基金銷售有限公司

　　住所：北京市海淀區(qū)中關(guān)村大街11號11層1108室

　　辦公地址：北京市海淀區(qū)中關(guān)村大街11號11層1108室

　　88）名稱：北京晟視天下投資管理有限公司

　　住所：北京市懷柔區(qū)九渡河鎮(zhèn)黃坎村735號03室

　　辦公地址：北京市朝陽區(qū)朝外大街甲六號萬通中心D座21&28層

　　89）名稱：上?；匣痄N售有限公司

　　住所：上海市崇明縣長興鎮(zhèn)路潘園公路1800號2號樓6153室（上海泰和經(jīng)濟發(fā)展區(qū)）

　　辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路488號太平金融大廈1503室

　　90）名稱：天津萬家財富資產(chǎn)管理有限公司

　　住所：天津自貿(mào)區(qū)（中心商務(wù)區(qū)）迎賓大道1988號濱海浙商大廈公寓2-2413室

　　辦公地址：北京市西城區(qū)豐盛胡同28號太平洋保險大廈5層

　　91）名稱：杭州科地瑞富基金銷售有限公司

　　住所：杭州市下城區(qū)武林時代商務(wù)中心1604室

　　辦公地址：杭州市下城區(qū)上塘路15號武林時代20樓

　　92）名稱：上海凱石財富基金銷售有限公司

　　住所：上海市黃浦區(qū)西藏南路765號602-115室

　　辦公地址：上海市黃浦區(qū)延安東路1號凱石大廈4樓

　　93）名稱：深圳前海凱恩斯基金銷售有限公司

　　住所：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號A棟201室（入駐深圳市前海商務(wù)秘書有限公司）

　　辦公地址：深圳市福田區(qū)福華路355號崗廈皇庭中心8樓DE

　　94）名稱：貴州華陽眾惠基金銷售有限公司

　　住所：貴州省黔東南苗族侗族自治州丹寨縣金鐘經(jīng)濟開發(fā)區(qū)C棟標(biāo)準(zhǔn)廠房

　　辦公地址：貴州省貴陽市云巖區(qū)北京路9號君派大廈16樓

　　95）名稱：北京蛋卷基金銷售有限公司

　　住所：北京市朝陽區(qū)阜通東大街1號院6號樓2單元21層222507

　　辦公地址：北京市朝陽區(qū)阜通東大街1號院6號樓2單元21層222507

　　96）名稱：北京植信基金銷售有限公司

　　住所：北京市密云縣興盛南路8號院2號樓106室-67

　　辦公地址：北京市朝陽區(qū)四惠盛世龍源國食苑10號樓

　　97）名稱：上海有魚基金銷售有限公司

　　住所：上海自由貿(mào)易試驗區(qū)浦東大道2123號3層3E-2655室

　　辦公地址：上海徐匯區(qū)桂平路391號B座19層

　　98）名稱：上海挖財基金銷售有限公司

　　住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)楊高南路799號5樓01、02、03室

　　辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)楊高南路799號5樓01、02、03室

　　99）名稱：南京蘇寧基金銷售有限公司

　　辦公地址：南京市玄武區(qū)蘇寧大道1號

　　100）名稱：濟安財富（北京）基金銷售有限公司

　　住所：北京市朝陽區(qū)太陽宮中路16號院1號樓3層307

　　辦公地址：北京市朝陽區(qū)太陽宮中路16號院1號樓3層307

　　101）名稱：上海中正達廣基金銷售有限公司

　　住所：上海市徐匯區(qū)龍騰大道2815號302室

　　辦公地址：上海市徐匯區(qū)龍騰大道2815號302室

　　102）名稱：鳳凰金信（銀川）基金銷售有限公司

　　住所：北京市朝陽區(qū)紫月路18號院朝來高科技產(chǎn)業(yè)園18號樓(100000)

　　辦公地址：寧夏回族自治區(qū)銀川市金鳳區(qū)閱海灣中央商務(wù)區(qū)萬壽路142號14層1402(750000)

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